A.發(fā)行人只須按照募集說明書的約定及時(shí)披露相關(guān)公告即可
B.發(fā)行人必須聘請(qǐng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)債券募集資金使用情況開展不定期專項(xiàng)審計(jì)，并根據(jù)要求將專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告向合格投資者披露
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定是否披露不定期報(bào)告
D.發(fā)行人委托資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定披露定期報(bào)告
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A.債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于500萬元
B.債券以100元面值為1張，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
C.債券轉(zhuǎn)讓申報(bào)的類型只有意向申報(bào)和定向申報(bào)
D.債券采用全價(jià)轉(zhuǎn)讓的方式，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍為前收盤價(jià)的上下30％
A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意上市的決定
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券上市之后，通過深圳證券交易所網(wǎng)站和相關(guān)指定信息披露網(wǎng)站或媒體披露上市公告書等相關(guān)文件
C.債券發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)至其債券上市交易前，未經(jīng)深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關(guān)的信息
D.發(fā)行人可以在債券上市申請(qǐng)審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議
甲公司系乙公司的母公司，持有乙公司80％的股權(quán)，公司擬于2017年12月申請(qǐng)發(fā)行公司債券，相關(guān)指標(biāo)如表4-3-1所示，則甲公司最多可發(fā)行公司債（）億元。
A.3
B.5
C.10
D.12
E.20
A.10
B.7
C.5
D.3
E.20
A.發(fā)行人債券信用評(píng)級(jí)上調(diào)
B.發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰
C.發(fā)行人債券信用評(píng)級(jí)下調(diào)
D.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10％
E.發(fā)行人放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10％
A.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
B.中國證券投資者保護(hù)基金
C.中國證券金融服務(wù)股份有限公司
D.監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于AA的證券公司
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元
A.公開發(fā)行超過5000萬元的，必須組建承銷團(tuán)
B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券，可以自行銷售
D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人
A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務(wù)
B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個(gè)工作日發(fā)布兌付公告
C.對(duì)短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)第一時(shí)間向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外
最新試題
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，以下說法正確的有（）。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)的，企業(yè)可于2個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的，交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè)，注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)至少于發(fā)行日前3個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的，會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)；其他情形下，會(huì)議結(jié)論為接受注冊(cè)
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評(píng)級(jí)，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ對(duì)于資產(chǎn)支持票據(jù)，不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，應(yīng)當(dāng)回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5％以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過30萬元的交易
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括（）。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5％以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括（）。Ⅰ應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是（）。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù)，下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67％，需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60％
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應(yīng)在完成變更后5個(gè)工作日內(nèi)，將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所Ⅱ增加或變更信用增級(jí)方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財(cái)政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì)，擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書