A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
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A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元
A.公開發(fā)行超過5000萬元的，必須組建承銷團(tuán)
B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券，可以自行銷售
D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人
A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務(wù)
B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告
C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項，證券公司應(yīng)第一時間向證監(jiān)會報告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外
A.證券公司次級債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者
C.每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險公司可以作為次級債券的機(jī)構(gòu)投資者
A.4％；5％；6％
B.4％；5％；8％
C.4％；6％；8％
D.5％；6％；8％
A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
E.100％
A.債券市場二級投資
B.股票市場二級投資
C.固定資產(chǎn)投資
D.長期股權(quán)投資
E.營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)
A.20％
B.30％
C.50％
D.60％
A.一般債券是針對沒有收益的公益性項目發(fā)行的
B.一般債券主要是以一般公共預(yù)算收入來還本付息
C.專項債券可以針對沒有收益的公益性項目發(fā)行
D.專項債券以公益性項目對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ検杖雭磉€本付息
E.專項債券可以由經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府發(fā)行
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
最新試題
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強(qiáng)風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有（）。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保，且債項級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保，且債項級別為AA+級以上的債券
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù)，不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權(quán)利義務(wù)，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括（）。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5％以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保，且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50％Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，應(yīng)當(dāng)回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5％以上，或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施