單項選擇題

下列情形中導(dǎo)致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。
Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰
Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬,2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬,以2014、2015年為報告期
Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產(chǎn)為3000萬元
Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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最新試題

下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)

題型:單項選擇題

關(guān)于上市公司股票的核準發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

題型:單項選擇題

掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年

題型:單項選擇題

上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

題型:單項選擇題

以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書

題型:單項選擇題

上市公司發(fā)行新股,股東大會應(yīng)當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競價方式,發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元/股,發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元/股,則下列說法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為18元/股

題型:單項選擇題

非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工

題型:單項選擇題

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》,下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)。申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商

題型:單項選擇題