根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷(xiāo)商的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時(shí),可以聘任2個(gè)主承銷(xiāo)商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷(xiāo)商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)
Ⅲ所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)
Ⅱ按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況
Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
Ⅳ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅴ對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)
Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開(kāi)發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元,實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元
()應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書(shū)以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人
根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有()。Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí),保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對(duì)上市公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)
保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況Ⅳ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
以下事項(xiàng)中,需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票適用簡(jiǎn)易程序且自行銷(xiāo)售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開(kāi)發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有()。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易