多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定:金融機構對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù),不得承兌、貼現(xiàn)、付款或者保證。金融機構對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù),予以承兌、貼現(xiàn)、付款或者保證的,應當進行以下處理()。

A.給予警告,沒收違法所得,并處違法所得并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員,給予記大過至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務許可證
D.構成對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪或者其他罪的,依法追究刑事責任


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1.多項選擇題金融機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統(tǒng)計報告的,按照《金融違法行為處罰辦法》應該給予以下處理()。

A.給予警告,并處20萬元以上50萬元以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記大過直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務許可證
D.構成提供虛假財會報告罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

2.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱賬外經(jīng)營行為包括()。

A.辦理存款業(yè)務不按照會計制度記賬、登記,或者不在會計報表中反映
B.辦理貸款等業(yè)務不按照會計制度記賬、登記,或者不在會計報表中反映
C.經(jīng)營收入未列入會計賬冊
D.將存款與貸款等不同業(yè)務在同一賬戶內(nèi)軋差處理

3.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機構虛假出資或者抽逃出資的,可以進行如下處理()。

A.責令停業(yè)整頓,并處虛假出資金額或者抽逃出資金額15%以上20%以下的罰款
B.對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分,對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分
C.情節(jié)嚴重的,吊銷該金融機構的經(jīng)營金融業(yè)務許可證
D.構成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的,依法追究刑事責任

4.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》中的紀律處分是指()。

A.警告
B.罰款
C.記過、記大過
D.降級、撤職
E.留用察看、開除

5.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱金融機構,是指()。

A.銀行
B.財務公司
C.保險公司
D.金融租賃公司
E.信托投資公司

最新試題

中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的銀行業(yè)金融機構,經(jīng)營固定資產(chǎn)貸款業(yè)務應遵守《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》。

題型:判斷題

我國《商業(yè)銀行杠桿率管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行應當設定不低于最低監(jiān)管要求的目標杠桿率,有效控制杠桿化程度。

題型:判斷題

我國《民法通則》規(guī)定,中華人民共和國民法調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間、公民和法人之間的財產(chǎn)關系和人身關系。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行可以為關聯(lián)方的融資行為提供擔保,也可以以銀行存單、國債提供足額反擔保。

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婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護等有關身份關系的協(xié)議,適用《中華人民共和國合同法》。

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我國《商業(yè)銀行貸款損失準備管理辦法》規(guī)定,貸款撥備率為貸款損失準備與各項貸款余額之比;撥備覆蓋率為貸款損失準備與不良貸款余額之比。

題型:判斷題

根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》,因合同糾紛提起的訴訟,由原告住所地或者合同履行地人民法院管轄。

題型:判斷題

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定,擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的,由中國人民銀行和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構予以取締。

題型:判斷題

我國《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行應按照《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定披露財務會計報告、各類風險管理狀況、公司治理、年度重大事項等信息。

題型:判斷題

根據(jù)《中華人民共和國合同法》,涉外合同的當事人可以選擇處理合同爭議所適用的法律,但法律另有規(guī)定的除外。涉外合同的當事人沒有選擇的,適用債權人所屬國家的法律。

題型:判斷題