A.銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B.金融機(jī)構(gòu)介紹信
C.領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明
D.銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)要求的其他資料

A.分級授權(quán)
B.集中統(tǒng)一
C.機(jī)構(gòu)審批權(quán)與許可證發(fā)放權(quán)不得分離
D.機(jī)構(gòu)審批權(quán)與許可證發(fā)放權(quán)適當(dāng)分離

A.等同于貸款的授信業(yè)務(wù)的信用轉(zhuǎn)換系數(shù)為100%
B.原始期限不超過1年和1年以上的貸款承諾的信用轉(zhuǎn)換系數(shù)分別為20%和50%
C.票據(jù)發(fā)行便利和循環(huán)認(rèn)購便利的信用轉(zhuǎn)換系數(shù)為50%
D.銀行借出的證券或用作抵押物的證券，包括回購交易中的證券借貸，信用轉(zhuǎn)換系數(shù)為100%

A.核心一級資本充足率不得低于5%
B.一級資本充足率不得低于6%
C.資本充足率不得低于8%
D.資本充足率不得低于7%

A.信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)
C.科技風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)

A.通過與其它投資者之間的協(xié)議，擁有該金融機(jī)構(gòu)
B.根據(jù)章程或協(xié)議，有權(quán)決定該金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策
C.有權(quán)任免該金融機(jī)構(gòu)董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)的多數(shù)成員
D.在被投資金融機(jī)構(gòu)董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)占多數(shù)表決權(quán)
E.以上都對

A.旬度
B.月度
C.季度
D.半年度
E.年度

A.發(fā)生群體性事件、重大投訴等重大事件
B.挪用客戶資金或資產(chǎn)
C.投資交易對手或其他信用關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大信用違約事件，可能造成理財(cái)產(chǎn)品重大虧損
D.理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)重大虧損
E.銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

A.客戶頻繁開立理財(cái)賬戶
B.客戶頻繁撤銷理財(cái)賬戶
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配
D.商業(yè)銀行超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付
E.其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常情況

A.理財(cái)產(chǎn)品投資范圍
B.理財(cái)產(chǎn)品的投資資產(chǎn)和投資比例
C.理財(cái)產(chǎn)品期限、成本、收益測算
D.本*行開發(fā)設(shè)計(jì)的同類理財(cái)產(chǎn)品過往業(yè)績
E.理財(cái)產(chǎn)品運(yùn)營過程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)