A.監(jiān)督和協(xié)調(diào)
B.監(jiān)督和指導(dǎo)
C.監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)
D.指導(dǎo)和協(xié)調(diào)
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A.案發(fā)機(jī)構(gòu)上級(jí)內(nèi)審部門(mén)相關(guān)人員
B.法人機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)相關(guān)人員
C.案發(fā)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)相關(guān)人員
D.不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員
A.不履行或未有效履行管理職責(zé),導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.發(fā)生案件機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人
C.未有效履行管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)涉及案件人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
C.銀監(jiān)部門(mén)對(duì)案件負(fù)有監(jiān)管責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
D.檢查院對(duì)案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為
A.內(nèi)控合規(guī)職能部門(mén)
B.法律職能部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)
D.內(nèi)部審計(jì)職能部門(mén)
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)理事會(huì)
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的高管層
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
最新試題
聲譽(yù)事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。
商業(yè)銀行聘請(qǐng)外部審計(jì)師進(jìn)行年度審計(jì)時(shí),可不對(duì)表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況的審查和評(píng)估。
商業(yè)銀行在開(kāi)展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí),不得將保險(xiǎn)產(chǎn)品與儲(chǔ)蓄存款、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷(xiāo)售,但為了說(shuō)明產(chǎn)品特點(diǎn),可得將保險(xiǎn)產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品作簡(jiǎn)單類(lèi)比。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作。
理財(cái)資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開(kāi)發(fā)行或交易的股份,應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管納入持續(xù)監(jiān)管框架,對(duì)商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查,將商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的考慮因素。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和內(nèi)部業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)在向下分解經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和考評(píng)任務(wù)時(shí),為提高員工的工作積極性,實(shí)現(xiàn)贏(yíng)利目標(biāo),可逐級(jí)加碼指標(biāo)任務(wù)。
大型銀行境內(nèi)年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃下達(dá)后,須嚴(yán)格執(zhí)行,無(wú)論任何理由都不得作調(diào)整。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)績(jī)效考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用管理,建立完善績(jī)效薪酬延期支付和扣回制度,提高績(jī)效薪酬支付與風(fēng)險(xiǎn)暴露期的匹配度,制定合理的員工薪酬制度,員工薪酬激勵(lì)應(yīng)與其崗位職責(zé)相關(guān)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法》中規(guī)定案件問(wèn)責(zé)方式可以合并使用,給予紀(jì)律處分的,也可以以經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。