《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)投資資產(chǎn)支持證券，應當實行內(nèi)部限額管理。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人機構(gòu)整體評價時，總部占整體評價得分的40％，分支機構(gòu)平均得分占整體評價得分的60％，形成最終評級結(jié)果。

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》，高級管理層對未按要求進行整改的問題，應督促整改，追究相關(guān)人員責任，并承擔未對審計發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責任和風險。

《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定，資產(chǎn)減值準備，是指金融企業(yè)對債權(quán)和股權(quán)資產(chǎn)預計可收回金額低于賬面價值的部分提取的，用于彌補特定損失的準備。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價報告所反映的情況，針對被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴重程度，可延緩批準或拒絕受理增設(shè)分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)的申請。

《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保造成損失的，應適當承擔賠償責任。

《個人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個人是指持有中華人民共和國居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國公民。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息系統(tǒng)風險管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)省域以下數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)異地數(shù)據(jù)實時備份，省域數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異地保存，全國性數(shù)據(jù)中心實現(xiàn)異地災備。

《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，高級管理層對董事會違反任免規(guī)定的行為，有權(quán)請求中國銀監(jiān)會制止。

根據(jù)《商業(yè)銀行市場風險管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會和監(jiān)事會應當對市場風險管理體系實施有效監(jiān)控。