《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)適當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行對(duì)外從事股權(quán)投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)審批。

《金融企業(yè)呆賬準(zhǔn)備提取管理辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)?shù)刂醒牍芾淼慕鹑谄髽I(yè)分支機(jī)構(gòu)呆賬準(zhǔn)備提取的監(jiān)督管理。

《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，高級(jí)管理層對(duì)董事會(huì)違反任免規(guī)定的行為，有權(quán)請(qǐng)求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)制止。

《中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書(shū)。

根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和維護(hù)健全有效的內(nèi)部審計(jì)體系。沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)履行有關(guān)職責(zé)。

《財(cái)政部關(guān)于呆賬準(zhǔn)備提取有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，企業(yè)不得以任何理由和借口，要求主管財(cái)政部門(mén)給予暫緩執(zhí)行《金融企業(yè)呆賬準(zhǔn)備提取管理辦法》的特殊政策。

《個(gè)人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個(gè)人是指持有中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國(guó)公民。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告所反映的情況，針對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問(wèn)題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，投資人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)該外國(guó)金融機(jī)構(gòu)最近二年的評(píng)級(jí)報(bào)告和注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)文件。