單項(xiàng)選擇題期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是()。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定,要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件
B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D.期貨公司以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

2.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》是()年施行的。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.誠實(shí)守信,恪盡職守

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶()進(jìn)行審慎評估。

A.適當(dāng)性
B.合適性
C.匹配性
D.準(zhǔn)確性

7.單項(xiàng)選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊,并經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

8.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定編制、報(bào)送()。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.財(cái)務(wù)分析報(bào)表
C.利潤分析報(bào)表
D.風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)改委

最新試題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題