A.項(xiàng)目
B.專項(xiàng)
C.綜合
D.可疑
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關(guān)聯(lián)方審核員
B.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
C.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
D.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部人
A.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實(shí)交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.審核人查詢用于關(guān)聯(lián)方審核員或關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員查看、統(tǒng)計(jì)轄內(nèi)關(guān)聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關(guān)聯(lián)方信息
D.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中業(yè)務(wù)審查部門核實(shí)交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點(diǎn)
C.廢除
D.延期審核
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。