A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
C.一級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
D.整改錄入員
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A.立項(xiàng)人
B.支行及以上系統(tǒng)管理員
C.檢查組長(zhǎng)
D.立項(xiàng)人、二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
A.立項(xiàng)人本人
B.內(nèi)控合規(guī)管理員
C.業(yè)務(wù)部門(mén)管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.立項(xiàng)人
C.檢查計(jì)劃審核員
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查組長(zhǎng)、主查、外部檢查確認(rèn)員
C.檢查組長(zhǎng)、外部檢查確認(rèn)員
D.所有檢查人員
A.項(xiàng)目信息查詢(xún)
B.檢查組信息查詢(xún)
C.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。