單項選擇題金融機構(gòu)應了解客戶及其（）和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.交易實質(zhì)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題無民事行為能力及限制民事行為能力客戶應采?。ǎ?。

A.簡化型盡職調(diào)查
B.標準型盡職調(diào)查
C.加強型盡職調(diào)查
D.強化型盡職調(diào)查

3.單項選擇題營業(yè)機構(gòu)對不熟悉背景的現(xiàn)金業(yè)務、網(wǎng)銀業(yè)務、公轉(zhuǎn)私業(yè)務、ATM存取業(yè)務等規(guī)模較大的客戶應采?。ǎ?。

A.簡化型盡職調(diào)查
B.標準型盡職調(diào)查
C.加強型盡職調(diào)查
D.強化型盡職調(diào)查

4.單項選擇題關(guān)于簡化型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.核對客戶交易信息的真實性、完整性和有效性
C.初步了解實際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實際受益人

5.單項選擇題關(guān)于標準型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務交易進行持續(xù)關(guān)注，以確保營業(yè)機構(gòu)對客戶的業(yè)務及風險狀況的認識要高于客戶的業(yè)務交易狀況