問答題5200可以查詢到除了卡和賬戶狀態(tài)以外,還能查到什么信息?
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根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
題型:多項選擇題
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型:單項選擇題
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
題型:單項選擇題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
題型:單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
題型:多項選擇題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀律()。"
題型:多項選擇題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
題型:多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
題型:單項選擇題