多項選擇題在以下情況下，系統(tǒng)將生成并自動向花旗銀行指定機構(gòu)發(fā)送MT199報文：（）。

A、客戶申請環(huán)球匯票副本，銀行前臺交易（8533）提交成功后
B、客戶申請掛失環(huán)球匯票，銀行前臺交易（8533）提交成功后
C、每月一日，發(fā)送上一自然月作廢的環(huán)球匯票憑證清單
D、每年一月一日，發(fā)送環(huán)球匯票庫存憑證清單


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1.多項選擇題掛失止付匯票及退匯需要審核的內(nèi)容：（）。

A、是否由原匯款人本人辦理。
B、審核其有效身份證件并聯(lián)網(wǎng)核查。
C、審核客戶提供的原環(huán)球匯票申請書第三聯(lián)，是否我們網(wǎng)點簽發(fā)的環(huán)球匯票并使用（8536環(huán)球匯票查詢交易）核對相關(guān)信息。
D、客戶填寫的《個人特殊業(yè)務(wù)申請書》要素是否正確、完整，業(yè)務(wù)類型是否為“掛失止付環(huán)球匯票”或“退匯”。

2.多項選擇題反洗錢監(jiān)控名單系統(tǒng)對“8533環(huán)球匯票簽發(fā)經(jīng)辦”交易進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可疑后柜員聯(lián)動0594交易查看判別，聯(lián)動“0596登記人工記錄”進行一下處理：（）。

A.認(rèn)定為“非監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，繼續(xù)交易。
B.認(rèn)定為“是監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，退出交易。
C.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能確定的，要求其補充提供身份信息。
D.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能認(rèn)定，要求其補充提供身份信息的，認(rèn)定為“需客戶補充信息后認(rèn)定”，退出交易。
E.柜員在監(jiān)控名單核實和認(rèn)定過程中遇到疑難問題或則客戶提供異議和投訴，經(jīng)支行行長（或支行主管行長）同意需請示分行法律合規(guī)部的，認(rèn)定為“需提交法律合規(guī)部審核后認(rèn)定”，退出交易。

3.多項選擇題一名客戶在銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理環(huán)球匯票業(yè)務(wù)，柜員的業(yè)務(wù)傳票中應(yīng)包括（）。

A.身份證聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果
B.環(huán)球匯票第二、三聯(lián)
C.《簽發(fā)環(huán)球匯票業(yè)務(wù)申請書》第一聯(lián)
D.境外匯款申請書銀行留存聯(lián)和銀行記賬聯(lián)