A.所有可應(yīng)用的法律規(guī)章
B.無論是否與客戶的投資沖突，披露所有的個(gè)人投資
C.披露所有與客戶或前景的沖突第一部分導(dǎo)論環(huán)境
D.對客戶財(cái)務(wù)情況的合理詢問
E.以上都被要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.因?yàn)榭蛻糁噶钤谀菚r(shí)開始被要求公開
B.因?yàn)榇箢~指令交易使用的電子系統(tǒng)上的價(jià)格在交易日之后對于公眾是可以得到的
C.因?yàn)榻灰咨虒潭▋r(jià)格的廣泛承諾
D.因?yàn)榻灰滓?guī)則規(guī)定價(jià)差的縮小
E.以上都導(dǎo)致了更小的報(bào)價(jià)差
A.允許那些達(dá)到最高水平3的認(rèn)購者造市
B.允許水平2的認(rèn)購者接受所有報(bào)價(jià)，但不得提出他們自己的報(bào)價(jià)
C.允許水平1的認(rèn)購者得到價(jià)格的一般信息
D.包括所有柜臺(tái)交易市場的股票
E.a、b、c
A.是把股票導(dǎo)入一級市場的方式
B.允許公司注冊在兩年內(nèi)賣出股票
C.增加了發(fā)行公司的交易成本
D.a、b
E.a、c
A.限價(jià)指令
B.自定指令
C.止損指令
D.停買指令
E.以上各項(xiàng)均不準(zhǔn)確
A.第三市場
B.第四市場
C.納斯達(dá)克
D.發(fā)行后市場
E.以上各項(xiàng)均不準(zhǔn)確
最新試題
正確進(jìn)行融資決策的標(biāo)志是首先應(yīng)該確定（）
在成熟的資本.市場中使用（）確定最佳資本結(jié)構(gòu)更具參考意義。
企業(yè)利用股票融資，企業(yè)與股票投資主體之間是（）關(guān)系，投資者是企業(yè)的股東。
（）風(fēng)險(xiǎn)指公司負(fù)債利率上升，導(dǎo)致公司資金成本增加，從而降低公司經(jīng)營收益的風(fēng)險(xiǎn)。
匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)屬于項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)中的（）
公司通過股票融資的資金的投向和用途，無論是確定或變更，都需經(jīng)（）批準(zhǔn)。
市場經(jīng)濟(jì)國家投資運(yùn)行中的宏觀經(jīng)濟(jì)管理采取政策措施的多元化，來促進(jìn)投資運(yùn)行發(fā)展，這些政策包括（）
（）是指公司以負(fù)債方式融資后給普通股股東帶來的額外風(fēng)險(xiǎn)。
（）指項(xiàng)目投資者或者與項(xiàng)目利益有關(guān)的第三方所提供的一種從屬性債務(wù)。
融資階段是資金需求方融通資金的過程，同時(shí)也是資金供給方從事（）投資的過程。