禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>

嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。

網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計結(jié)息等高風(fēng)險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。

員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。

柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。

STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。

尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。

涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。