證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后,應當辦理客戶征信??蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般包括()。
I.客戶基本資料
II.投資經(jīng)驗
III.誠信記錄
IV.還款能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在()分別開立賬戶。
I.證券交易所
II.中國證監(jiān)會
III.商業(yè)銀行
IV.證券登記結算機構
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列關于證券公司賬戶體系的說法中,正確的()。
I.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣
II.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有,擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
III.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
IV.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.信用交易證券交收賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.融券專用證券賬戶
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
最新試題
未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。
符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導