為了控制風險，下列關于《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》要求的說法正確的是（）。
I.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔投資風險
II.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
A.100
B.200
C.500
D.1000
證券公司開展資產管理業(yè)務，禁止的行為有（）。
I.挪用客戶資產
II.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
III.自營業(yè)務先于資產管理業(yè)務進行交易
IV.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.100
B.200
C.500
D.1000
下列選項中，屬于合格投資者的是（）。
I.個人或者家庭金融資產合計不低于50萬元人民幣
II.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
III.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于800萬元人民幣
IV.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。