證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。
I.保密意識(shí)
II.合規(guī)操作意識(shí)
III.合作意識(shí)
IV.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
III.自營(yíng)盈虧情況
IV.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。
I.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的隔日盯市制度
II.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
III.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
IV.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)（）進(jìn)行有效監(jiān)控。
I.證券持倉(cāng)
II.盈虧狀況
III.風(fēng)險(xiǎn)狀況
IV.交易活動(dòng)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
I.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
III.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
IV.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.營(yíng)業(yè)收入
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。