A.中國銀監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.3%；3%
B.5%；5%
C.7%；7%
D.10%；10%
A.行政審批資格的從業(yè)人員
B.核準代表人資格的從業(yè)人員
C.監(jiān)管代表人資格的從業(yè)人員
D.保薦代表人資格的從業(yè)人員
下列說法正確的是（）。
I.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人
II.但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人
III.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因
IV.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
保薦期間包括的階段是（）。
I.盡職推薦階段
II.公開發(fā)行階段
III.持續(xù)督導階段
IV.信息披露階段
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.3
B.5
C.7
D.8
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益