關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
Ⅱ.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
Ⅳ.證券經紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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證券經紀業(yè)務可分為（）。
Ⅰ.柜臺代理買賣
Ⅱ.證券登記結算公司代理買賣
Ⅲ.證券交易所代理買賣
Ⅳ.銀行代理買賣
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在追究證券經紀業(yè)務法律責任方面，中國證監(jiān)會制定并實施（）。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
Ⅲ.《證券法》
Ⅳ.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
證券、期貨投資咨詢及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。
I.代理投資人從事證券、期貨買賣
II.向投資人承諾證券、期貨投資收益
III.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
IV.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.30
B.40
C.50
D.60
最新試題
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。