可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
有下列（）行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開(kāi)信息
II.封閉信息
III.半公開(kāi)信息
IV有限公開(kāi)信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。
I.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
III.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎(jiǎng)勵(lì)信息
III.人員財(cái)務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的（）負(fù)責(zé)。
I.真實(shí)性
II.準(zhǔn)確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶(hù)投訴的接待處理方式
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的