A.10
B.20
C.30
D.50
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A.1
B.2
C.3
D.5
證券投資咨詢人員分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員
Ⅱ.證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢人員
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.12
B.18
C.24
D.36
A.初中
B.高中
C.專科
D.大學本科
證券業(yè)協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則,組織或者辦理證券經(jīng)紀人的()。
Ⅰ.資格考試
Ⅱ.注冊登記
Ⅲ.證書印制
Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。