A.1
B.2
C.3
D.4
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A.公告后三日內(nèi),該投資者不得再行買賣該上市公司的股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告
C.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),進行書面報告
D.報告期限內(nèi),該投資者不得再次買賣該上市公司的股票
存在下列()情形的,不得再次公開發(fā)行公司債券。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.上年未盈利
Ⅳ.違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.臨時報告
B.年度報告
C.季度報告
D.月度報告
A.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格以及方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息知情人利用獲取的內(nèi)幕信息,建議他人買賣證券
D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
最新試題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益