A.家庭背景
B.基本情況
C.投資理念
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
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A.代客簽名
B.代客理財(cái)
C.代客操作
D.非現(xiàn)場開戶
A.晨會(huì)要點(diǎn)、重要財(cái)經(jīng)新聞、公司研究報(bào)告主要觀點(diǎn)、公司重要通知事項(xiàng)、營銷經(jīng)驗(yàn)分享等
B.記錄當(dāng)日獲取潛在客戶的有效信息,包括客戶姓名、聯(lián)系方式、家庭住址、投資偏好等信息
C.記錄當(dāng)日拜訪客戶情況,包括約訪時(shí)間、地點(diǎn)、客戶投資理念、公司業(yè)務(wù)介紹、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示,客戶重要信息反饋等
D.記錄當(dāng)日客戶拓展過程中遇到的問題,并在當(dāng)日夕會(huì)或次日晨會(huì)上集中討論解決
E.一周工作進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估,并及時(shí)與團(tuán)隊(duì)經(jīng)理就周工作記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)績分析溝通
A.記錄營銷人員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的工作日志檢查情況
B.工作日志的真實(shí)性
C.工作日志的存檔
D.檢查營銷人員行為與工作日志記錄是否一致
A.團(tuán)隊(duì)長
B.營銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
C.營銷總監(jiān)
D.總經(jīng)理
A.營銷人員客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立
B.營銷人員的提成參數(shù)設(shè)置及營銷人員在營銷管理系統(tǒng)賬戶的開立、注銷及系統(tǒng)維護(hù)
C.營銷人員薪酬提成的試算、報(bào)批及結(jié)算
D.協(xié)助營業(yè)部規(guī)范營銷人員管理,指導(dǎo)本營業(yè)部證券營銷管理平臺(tái)用戶的操作
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。