A.吸引優(yōu)質(zhì)增量客戶
B.挽留優(yōu)質(zhì)存量客戶
C.為有特殊交易需求的客戶提供新的交易通道
D.減緩公司傭金水平的下滑
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A.代客簽名
B.代客理財(cái)
C.代客操作
D.非現(xiàn)場開戶
A.真實(shí)
B.完整
C.合規(guī)
D.豐富
A.聘用無證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
B.委托外部人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
C.聘用有證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
D.委托網(wǎng)吧等其他機(jī)構(gòu)代理開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
A.服務(wù)對象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務(wù)職責(zé)
D.禁止行為
A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務(wù)
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。