判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案,記載超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。()

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4.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間10個(gè)小時(shí)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前,向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括()

A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況
C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況
D.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況