多項選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是（）
A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務機構
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1.多項選擇題證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。
A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件
2.多項選擇題證券公司可以動用客戶的交易結算資金或委托資金的情形是（）
A.客戶進行證券的申購
B.證券交易的結算
C.支付與證券交易有關的傭金、費用或稅款
D.自營業(yè)務需要
3.多項選擇題以下屬于鞏固形態(tài)的是（）
A.旗形與三角旗形
B.矩形
C.頭肩形
D.貝形—重復圓盤
4.多項選擇題證券經(jīng)紀人的職業(yè)道德要素主要包括（）
A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀律
C.職業(yè)榮譽
D.職業(yè)操守
5.多項選擇題對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人（）的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.違法違規(guī)
B.客戶大量投訴
C.出現(xiàn)重大糾紛
D.不穩(wěn)定事件
最新試題
遠期利率，具體表示為未來（）個日期間借入貨幣的利率。
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票交易權限開通條件有（）。
題型：多項選擇題
以下哪些指標可以用于判斷宏觀經(jīng)濟的情況？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)股票上市地區(qū)的不同，可以將股票分為（）。
題型：多項選擇題
以下哪個圖形為黃昏之星的K線組合圖形？（）
題型：單項選擇題
以下哪些圖形為早晨之星的K線組合圖形？（）
題型：多項選擇題
以下哪些宏觀經(jīng)濟指標的高峰和低谷順次出現(xiàn)在經(jīng)濟周期的高峰和低谷之前，被認為對將來的經(jīng)濟狀況有預示作用？（）
題型：多項選擇題
可創(chuàng)辦的開戶條件有（）。
題型：多項選擇題
以下哪些為股票技術分析中涉及的主要技術指標？（）
題型：多項選擇題
證券評級的原則有（）。
題型：多項選擇題