A.暫付款銷賬傳票
B.付款憑證
C.主管部門審批意見
D.暫付暫收款項入賬申請書
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A.在HER系統(tǒng)中擁有唯一的員工號
B.已經(jīng)采集并備用指紋
C.具備本崗位業(yè)務(wù)所需資格
D.熟悉本崗位各項業(yè)務(wù)管理規(guī)定和操作規(guī)程
A.柜員類型
B.柜員組
C.柜員級別
D.柜員終端綁定關(guān)系
A.申請人及代理人有效身份證件齊全
B.申請人資料與存款證明申請資料是否相符，申請書要素填寫規(guī)范、齊全
C.授權(quán)畫面上錄入資料與申請書、客戶提供資料是否一致
D.相關(guān)賬戶信息是否正確、有效
A.支票是否在付款期內(nèi)
B.收款人名稱與背書是否相符
C.金額大小寫是否正確一致，用途是否符合規(guī)定
D.無密碼的折角核對印鑒，有密碼的，密碼是否正確，出票人簽章是否符合規(guī)定
A.代理人的姓名或者名稱
B.代理事項
C.權(quán)限
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
嚴(yán)禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
智能柜臺清機操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。