A.掛失申請書
B.掛失人身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.審核授權(quán)畫面要素是否齊全
D.賬戶資料查詢
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A.5級
B.6級
C.8級
D.10級
A.背書必須全額轉(zhuǎn)讓
B.背書可以部分轉(zhuǎn)讓
C.背書只能轉(zhuǎn)讓給一人
D.允許同時背書轉(zhuǎn)讓給數(shù)人
A.存放央行及同業(yè)資金
B.暫收暫付類BGL賬戶
C.其他因系統(tǒng)功能限制而暫時開立的BGL賬戶
D.金庫現(xiàn)金
A.全國不限制
B.省內(nèi)各機構(gòu)（網(wǎng)點）均可操作
C.同一城市各機構(gòu)（網(wǎng)點）均可操作
A.倒推日沖正原因是否合規(guī)，審批是否有權(quán)簽字人簽字
B.存折與原交易憑證的賬號戶名是否相符
C.原交易憑證是否存在錯誤，倒推日交易依據(jù)是否合規(guī)、完整、有權(quán)人是否簽字
D.審核柜員錄入要素是否與原個人客戶業(yè)務(wù)通知單相符
最新試題
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機制。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。