A.即期匯率優(yōu)惠申請(qǐng)表
B.旅行支票
C.轉(zhuǎn)入帳戶存折扉頁(yè)
D.客戶本人有效證件及聯(lián)網(wǎng)核查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.重要性
B.規(guī)范性
C.對(duì)等性
D.合理性
E.時(shí)效性
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.審批的有效性
E.交易結(jié)果與傳票以及業(yè)務(wù)資料的一致性
A.高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)產(chǎn)品
B.關(guān)鍵業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)
C.重點(diǎn)客戶
D.重點(diǎn)賬戶
A.從事金庫(kù)現(xiàn)金實(shí)務(wù)操作與對(duì)實(shí)務(wù)操作實(shí)施監(jiān)督的兩大類崗位橫向互相制約監(jiān)督
B.不相容崗位的縱向制約監(jiān)督
C.分管現(xiàn)金實(shí)物的管庫(kù)員.配鈔員.清分整點(diǎn)員.內(nèi)部運(yùn)送人員需與負(fù)責(zé)現(xiàn)金會(huì)計(jì)賬人員相互監(jiān)督制約
D.分管現(xiàn)金實(shí)物的管庫(kù)員.配鈔員.清分整點(diǎn)員.內(nèi)部運(yùn)送人員需與負(fù)責(zé)實(shí)物賬及CIBS系統(tǒng)的綜合管理人員相互監(jiān)督制約
A.待核查出口收匯存款賬戶.余額為零的貸款賬戶.非應(yīng)計(jì)貸款賬戶及貸款逾期利息賬戶
B.業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)出具書(shū)面證明的國(guó)家政府機(jī)關(guān).軍隊(duì)等涉及保密的賬戶
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的賬戶，以及業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)出具書(shū)面證明的涉及訴訟.破產(chǎn)等情況的賬戶
D.長(zhǎng)期不動(dòng)戶
E.其他經(jīng)總行或一級(jí)分行業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)批準(zhǔn)的賬戶
最新試題
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒(méi)卡保管員。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫(kù)記錄清單”，留存21299交易憑證。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門(mén)、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過(guò)視為調(diào)整生效）上傳至國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表{客戶號(hào)}{調(diào)整日期}”。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。