派駐業(yè)務經(jīng)理或內(nèi)控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。

省行統(tǒng)籌安排，對不實行大輪崗的網(wǎng)點，每年實施一次突擊代職，時間不短于兩周。

嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應根據(jù)ATM設備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領審批及后續(xù)賬務記載的依據(jù)。

禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時，應經(jīng)柜員管理部門確認其柜員權限已刪除后方可辦理相關手續(xù)。

柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復為指紋簽到方式，指紋回退柜員務必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。

集中授權中心嚴控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務審批表報授權中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。

各營業(yè)機構要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。

嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。

手工計結息存款業(yè)務實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。