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A.確定直接客戶的真實身份
B.確定間接客戶的真實身份
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營特點
E.了解特定客戶的交易目的
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機構(gòu)
B.客戶身份識別
C.大額和可疑交易報告
D.保存客戶身份資料和交易記錄
A、洗錢罪
B、窩藏罪
C、包庇罪
D、盜竊罪
A.合法證件
B.中國保險監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國人民銀行或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國證券監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
A.客戶身份識別制度
B.員工考核激勵機制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度
最新試題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。