單項選擇題未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的,由工商行政管理部門予以取締,沒收違法所得,并可以處違法所得()。

A.30%以下的罰款
B.1倍以上5倍以下的罰款
C.1倍以上3倍以下的罰款
D.10%以上50%以下的罰款


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1.多項選擇題根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定,在涉外票據(jù)中,下列說法正確的有()。

A.匯票出票時的記載事項適用出票地法律,經(jīng)當事人協(xié)議,也可以適用付款地法律
B.票據(jù)債務(wù)人的民事行為能力依照其本國法律為無民事行為能力,而依照行為地法律為完全民事行為能力的,適用行為地所在國法律
C.票據(jù)追索權(quán)的行使期限適用付款地法律
D.票據(jù)的提示期限適用付款地法律
E.票據(jù)的付款適用付款地法律

2.多項選擇題下列屬于匯票絕對記載事項的有()。

A.確定的金額
B.無條件支付的承諾
C.出票日期
D.收款人名稱
E.付款日期

3.多項選擇題甲公司向乙公司購買一批商品,向乙公司開出一張100萬元地商業(yè)匯票以支付貨款,出票人為甲公司,付款人為丙公司,匯票上有丁、戊兩公司的保證簽章,其中丁公司保證80萬元,戊公司保證20萬元。后丙公司拒絕承兌該匯票。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定,下列各項中,正確的有()。

A.乙公司在被拒絕承兌時可以向甲公司追索100萬元
B.乙公司在被拒絕承兌時只能依據(jù)與甲公司的交易合同要求甲公司付款
C.乙公司只能分別向丁公司追索80萬元、向戊公司追索20萬元
D.丁公司和戊公司應(yīng)當與甲公司承擔(dān)連帶責(zé)任
E.乙公司可以向丙公司追索100萬元

4.多項選擇題根據(jù)我國《票據(jù)法》的有關(guān)規(guī)定,被追索人依照規(guī)定在向持票人清償后,可以向其他匯票債務(wù)人行使再追索權(quán)。可以請求其他匯票債務(wù)人支付()。

A.被追索人已清償?shù)娜拷痤~
B.前項金額自清償日期至再追索清償日止,按照中國人民銀行規(guī)定的利率計算的利息
C.被追索人發(fā)出追索通知書的費用
D.持票人取得有關(guān)拒絕證明的費用
E.持票人因票據(jù)金額被拒絕支付而導(dǎo)致的利潤損失

5.多項選擇題根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定,不得背書轉(zhuǎn)讓的情形是()。

A.匯票未記載付款地的
B.匯票超過付款提示期限的
C.匯票尚未提示承兌的
D.匯票被拒絕承兌的
E.匯票被拒絕付款的

6.多項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行上市保薦制度的說法中,正確的有()。

A.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的,應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人
B.發(fā)行人申請公開可轉(zhuǎn)換公司債券,依法采取承銷方式的,應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.任何人發(fā)行任何證券均應(yīng)實行保薦制度
D.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
E.保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎審查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作

7.多項選擇題證券承銷采取代銷和包銷兩種方式,對此,下列說法正確的有()。

A.證券公司承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人,屬于代銷
B.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,屬于包銷
C.發(fā)行證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
E.公開發(fā)行股票的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司

8.多項選擇題下列股票交易行為中,屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙,將持有的該公司的股票在買入后8個月后賣出
B.W證券公司的從業(yè)人員Y,在任職期間,買賣Z上市公司的股票
C.為M上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務(wù)所的A注冊會計師,在審計報告公布后的第3日,轉(zhuǎn)讓其所持有M公司的股票
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師,在該公司股票承銷期滿后的第11個月,買賣該公司的股票
E.證券公司包銷購入剩余股票超過5%,在購入后的2個月賣出

9.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員有()。

A.發(fā)行股票公司的控股股東的高級管理人員
B.持有公司1%股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動的中介機構(gòu)工作人員
E.發(fā)行股票公司的高級管理人員

10.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有()。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.與委托人約定分享證券投資收益
D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
E.為證券發(fā)行人提供資信評估業(yè)務(wù)