A.證券投資部、資產管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當日及前兩個交易日，證券投資部、資產管理部存在交易情形的證券
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.根據公司薪酬制定辦法及國家有關規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權限和程序簽訂的合同或批準的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費用（不包括招待費）
A.客戶服務
B.內訓
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因導致大額或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當日24：00時前不能完成法人清算
E.當日22：00時前不能完成客戶清算
A.電腦部經理和財務部經理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經理
A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關人員進行培訓
最新試題
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
有關信息系統除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。