多項(xiàng)選擇題交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則()。

A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設(shè)置,設(shè)置過程雙人完成,一人操作一人復(fù)核,總部通過交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查,建立參數(shù)檔案,并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕


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1.多項(xiàng)選擇題新設(shè)上海A股席位時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有()。

A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請(qǐng)表》
D.中國證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營業(yè)部設(shè)立的批復(fù)

2.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)上交易總部端總部的日常系統(tǒng)維護(hù)工作包括哪些()。

A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查,網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作

3.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部在基金投資人()時(shí),要求基金投資人通過填寫問卷的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查。

A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品

4.多項(xiàng)選擇題定制研究是指研究開發(fā)中心根據(jù)公司業(yè)務(wù)部門提出的需求提供的研究支持服務(wù),包括()。

A.為營業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目,撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求

5.多項(xiàng)選擇題新意系統(tǒng)營業(yè)部端用戶權(quán)限申請(qǐng),營業(yè)部須填寫“新意證券綜合管理平臺(tái)用戶權(quán)限申請(qǐng)、變更表(營業(yè)部)”,依次經(jīng)()審批后,系統(tǒng)管理員予以授權(quán)。

A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理

最新試題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題