A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
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A.合同、銀行賬戶(hù)
B.合同、專(zhuān)用席位
C.合同、專(zhuān)用證券賬戶(hù)
D.銀行賬戶(hù)、專(zhuān)用席位
A.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴(yán)格遵守《開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴(yán)禁代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷(xiāo)售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)基金
A.行政管理部
B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
C.信息技術(shù)中心
A.系統(tǒng)管理員
B.VIP用戶(hù)
C.普通用戶(hù)
D.一般用戶(hù)
A.質(zhì)量管理體系文件廢止（改版）申請(qǐng)表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止（修訂）申請(qǐng)表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂（作廢）申請(qǐng)表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請(qǐng)表
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。