A.建立內(nèi)部反洗錢工作機(jī)制和規(guī)程
B.建立對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別的工作流程和內(nèi)部控制制度
C.妥善保管和保存客戶的身份資料以及交易記錄
D.及時(shí)報(bào)告大額和可疑交易
E.協(xié)助反洗錢調(diào)查
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A.可以使用消費(fèi)卡、有價(jià)證券
B.禮物收、送將會(huì)影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定
C.禮物收、送會(huì)使客戶獲得不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格或服務(wù)上的優(yōu)惠
D.禮物收、送不應(yīng)該使禮物接受方產(chǎn)生交易義務(wù)感
A.客戶所在區(qū)域的信用環(huán)境
B.會(huì)計(jì)分錄
C.信用記錄
D.所處行業(yè)情況以及財(cái)務(wù)狀況
A.認(rèn)為該客戶的要求屬于工作人員的職責(zé)之一，必須滿足其要求
B.認(rèn)為若是解釋業(yè)務(wù)，應(yīng)盡量在上班時(shí)間在工作場(chǎng)所進(jìn)行
C.認(rèn)為這是不合理的邀請(qǐng)，一口回絕
D.讓保安人員立即驅(qū)逐該客戶
A.以優(yōu)惠利率發(fā)放貸款
B.向銀行管理層披露業(yè)務(wù)的利益沖突關(guān)系
C.公平對(duì)待，不必向銀行披露所處關(guān)系
D.建議伯父去其他銀行申請(qǐng)貸款
A.立即銷毀
B.保存5年以上
C.賣給其他公司
D.退還給該客戶
最新試題
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由（）監(jiān)督實(shí)施。
銀行從業(yè)人員處理客戶投訴時(shí)，下列行為正確的是（）。
關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)操守，下列說(shuō)法正確的有（）。
國(guó)際清算銀行在對(duì)銀行業(yè)的發(fā)展和協(xié)調(diào)進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用，下列關(guān)于國(guó)際清算銀行的說(shuō)法，不正確的是（）。
信息披露是市場(chǎng)約束發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。我國(guó)銀行監(jiān)管部門于2002年5月21日頒布的《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行必須披露的信息包括（）。
中國(guó)銀行業(yè)的從業(yè)人員可以在（）等機(jī)構(gòu)兼職，但不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，保證所提供的數(shù)據(jù)、信息（）。
下列選項(xiàng)中符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“協(xié)助執(zhí)行”的規(guī)定的是（）。
銀行業(yè)從業(yè)人員對(duì)同級(jí)其他同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督，可以采取的方式有（）。
根據(jù)信息披露的相關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。