單項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()
Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對(duì)收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
 

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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3.單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有()
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
 

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

最新試題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

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下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

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甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

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關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

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()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

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在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

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對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

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