《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()
Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對(duì)收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括()
Ⅰ.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括()
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有()
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()
Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務(wù)的是()
Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。