A.臨時離崗時，錢箱加鎖并保管好鑰匙
B.未審核客戶有效身份證辦理大額取現(xiàn)業(yè)務
C.未能正確識別假鈔
D.未經(jīng)授權辦理大額取現(xiàn)業(yè)務
E.無支付憑證或使用內部憑證辦理客戶資金支付業(yè)務
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A.外包有利于銀行將工作重點放在核心業(yè)務上
B.外包服務最終責任人依然是x銀行
C.X銀行旨在通過業(yè)務外包來轉移操作風險
D.業(yè)務外包和保險一樣，都能夠從根本上規(guī)避操作風險
E.業(yè)務外包本身也可能存在風險
A.支付和結算
B.資產(chǎn)管理
C.公司金融
D.貸款
E.零售銀行
A.內部評級法
B.基本指標法
C.標準法
D.風險預測法
E.高級計量法
A.柜面業(yè)務
B.法人信貸業(yè)務
C.個人信貸業(yè)務
D.資金業(yè)務
E.代理業(yè)務
A.火災
B.內部盜竊
C.外部欺詐
D.設備癱瘓
E.交易差錯
A.風險狀況
B.損失程度
C.誘因與控制措施
D.關鍵風險指標
E.資金規(guī)模
A.提出優(yōu)化方案
B.整合結果
C.繪制流程圖
D.總結改進措施
E.雙線報告
A.識別評估對象
B.繪制流程圖
C.收集評估背景信息
D.提出優(yōu)化方案
E.整合評估成果
A.交易量
B.員工水平
C.市場變動
D.地區(qū)數(shù)量
E.技能水平
A.整體性
B.重要性
C.敏感性
D.可靠性
E.有效性
最新試題
X銀行與Y數(shù)據(jù)服務中心簽訂為期10年的IT系統(tǒng)外包合同，一旦X銀行的IT系統(tǒng)發(fā)生嚴重故障，Y數(shù)據(jù)服務中心將保證x銀行的業(yè)務持續(xù)運行。針對以上案例分析，下列描述正確的有（）。
商業(yè)銀行員工在代理業(yè)務操作中，下列行為易造成操作風險的是（）。
商業(yè)銀行操作風險報告的目的在于向高級管理層揭示以下信息：商業(yè)銀行的主要風險源、整體風險狀況、風險的發(fā)展趨勢、將來值得關注的地方，其報告內容大致包括（）。
商業(yè)銀行系統(tǒng)缺陷包括信息科技系統(tǒng)和（）所產(chǎn)生的風險。
下列哪項不屬于造成商業(yè)銀行操作風險的外部因素？（）
在我國商業(yè)銀行中，導致違反用工法的原因主要包括（）。
商業(yè)銀行在采用標準法計算操作風險監(jiān)管資本時，下列哪些業(yè)務條線對應的系數(shù)是18％？（）
以下哪類風險事件不應當被劃分為操作風險？（）
商業(yè)銀行的經(jīng)營是在一定的社會環(huán)境下進行的，經(jīng)營環(huán)境的變化、外部突發(fā)事件等都會影響商業(yè)銀行的正常經(jīng)營活動，甚至發(fā)生損失。下列哪些屬于引發(fā)操作風險的外部事件？（）
下列各項屬于因失職違規(guī)造成操作風險的有（）。