證券經(jīng)紀業(yè)務中資金賬戶的管理包括（）
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．開通客戶交易委托品種
Ⅲ．交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任
Ⅱ．公司以全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任
Ⅳ．公司未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內(nèi)進行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ．可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ．可以在場內(nèi)進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。