多項選擇題私人銀行業(yè)務風險合規(guī)管理職責劃分原則包括（）。

A.誰的客戶誰負責
B.誰負責發(fā)起的業(yè)務誰負責
C.誰的員工誰負責
D.誰的系統(tǒng)誰負責


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1.單項選擇題關于客戶維護，以下說法錯誤的是（）。

A.頂級客戶維護方案實行“一人一策”
B.頂級客戶的需求響應可采取“一事一議”的方式
C.在多個分行有資產分布的客戶，在尊重客戶本人意愿的前提下，本著“先簽約先維護”的原則，先簽約的行即為客戶主辦行
D.財富顧問在短期離崗期間，為保證服務的連續(xù)性，應由分行私人銀行部負責人指定其他財富顧問代為行使客戶維護工作

2.單項選擇題關于客戶解約，以下說法正確的是（）。

A.私人銀行客戶連續(xù)6個月金融資產不達標，可直接對該客戶進行解約
B.私人銀行客戶解約后，農業(yè)銀行將不對客戶進行管理和維護，直至其重新資產達標
C.解約方式包括強制解約
D.各分行單月解約客戶數(shù)不得大于存續(xù)簽約客戶數(shù)的10%

3.單項選擇題四步咨詢法是指（）。

A.傾聽、建議、實施、檢視
B.傾聽、建議、探討、實施
C.傾聽、實施、檢視、完善
D.建議、實施、檢視、完善

4.單項選擇題關于大宗交易平臺，以下說法錯誤的是（）。

A.大宗交易又稱為大宗買賣，是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協(xié)議達成一致交易所確定成交的證券交易
B.客戶的股票只有在能賣時才能顯示在系統(tǒng)上
C.大宗交易平臺有最低交易金融的要求，300萬人民幣以上，或100萬股以上
D.大宗交易減持后的股票，最終還是需要在二級市場上套現(xiàn)

5.多項選擇題農業(yè)銀行上市公司股東綜合金融服務也有一定的行業(yè)限制，包括（）。

A.鋼鐵行業(yè)排名20位之后的企業(yè)
B.宏觀調控、環(huán)保限制性行業(yè)
C.外商獨資企業(yè)
D.對政府平臺企業(yè)、公用事業(yè)企業(yè)、開發(fā)園區(qū)區(qū)別對待