單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí),國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。

A.10
B.20
C.30
D.40


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3.單項(xiàng)選擇題對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是()

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券推廣機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題擔(dān)任非公開募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人

最新試題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題