單項選擇題任何人未取得任職資格,實際行使證券公司高級管理人員職權的,中國證監(jiān)會可以對其采?。ǎ┑拇胧?。

A.證券市場禁入
B.警告
C.降職
D.罰款


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1.單項選擇題股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保的,必須經(jīng)()決議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長

2.單項選擇題關于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍,下列說法正確的是()。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨

3.單項選擇題下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務允許行為的說法,正確的是()。

A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元

4.單項選擇題以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構()。

A.證券投資咨詢機構
B.證券資信評估機構
C.基金銷售機構
D.金融資產(chǎn)管理公司

5.單項選擇題一般來說,首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括()。

A.證券投資基金管理公司
B.財務公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行

最新試題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題