單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護(hù)基金及向證券投資者保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。

A.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題以下掛牌要求最高的是()

A.中小企業(yè)板塊
B.新三板
C.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)
D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

2.單項(xiàng)選擇題連續(xù)競(jìng)價(jià)階段,對(duì)于委托指令撤銷(xiāo),下列說(shuō)法正確的是()

A.在委托未成交前,客戶(hù)有權(quán)變更委托,但不能撤銷(xiāo)委托
B.在委托未成交前,客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托
C.在委托未成交前,客戶(hù)有權(quán)撤銷(xiāo)委托,但不能變更委托
D.在委托未成交前,客戶(hù)已經(jīng)發(fā)出指令,所以不能變更或撤銷(xiāo)委托

3.單項(xiàng)選擇題過(guò)戶(hù)費(fèi)的一部分屬于()收入,一部分由證券公司留存,由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)結(jié)算公司

4.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員及其他特定崗位專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.人事部

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.由于混合型證券(具有股權(quán)和債券性質(zhì))越來(lái)越多,干脆用稱(chēng)CBOs概念代指證券化產(chǎn)品
B.融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱(chēng)為境內(nèi)資產(chǎn)證券化
C.最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)
D.國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資稱(chēng)為離岸資產(chǎn)證券化

最新試題

下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過(guò)程Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場(chǎng)開(kāi)放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過(guò)65%的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題