單項選擇題在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商,應當具備()。
A.證券投資咨詢業(yè)務資格
B.證券經紀業(yè)務資格
C.證券自營業(yè)務資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務資格
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1.單項選擇題在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié),證券經紀商要根據(jù)()的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國登記結算公司
D.證券交易所
2.單項選擇題若以()為主,則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位,以美國和英國為代表。
A.銀行貸款
B.境外融資
C.間接融資
D.直接融資
3.單項選擇題(),證監(jiān)會宣布國務院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務試點和推出股指期貨品種,證券交易所融資融券業(yè)務開始啟動。
A.2012年
B.2010年
C.2011年
D.2009年
4.單項選擇題()需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。
A.信貸融資
B.直接融資
C.間接融資
D.境外融資
5.單項選擇題證券市場監(jiān)管的()原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
A.公平
B.公開
C.公正
D.合理
最新試題
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
題型:單項選擇題
下列關于金融市場的說法中,正確的有()。
題型:多項選擇題
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
題型:單項選擇題
資產評估機構在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
題型:多項選擇題
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
題型:多項選擇題
個人投資者參與港股通交易至少應當符合()等條件。
題型:多項選擇題
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時,增強了金融機構的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
題型:單項選擇題
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應當披露()。
題型:多項選擇題
下列關于新股網下申購的說法中,正確的有()。
題型:多項選擇題
多層次資本*市場的意義包括()。
題型:多項選擇題