對(duì)于下列證券委托形式的說(shuō)法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過(guò)柜臺(tái)委托,必須親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)辦理
Ⅱ.客戶通過(guò)柜臺(tái)委托面對(duì)面辦理手續(xù),可以加強(qiáng)委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過(guò)自助終端委托,可以通過(guò)電腦上的客戶端委托軟件進(jìn)行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書(shū)后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
Ⅲ.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家
Ⅳ.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。
Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)主要集中于()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.中國(guó)外匯交易中心
Ⅲ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
Ⅳ.上海證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各選項(xiàng)中,屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是()。
Ⅰ.一次注冊(cè),一次或多次發(fā)行
Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)2億元人民幣
Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
Ⅰ.投資咨詢
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
Ⅲ.資信評(píng)級(jí)
Ⅳ.資產(chǎn)評(píng)估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法中,正確的有()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說(shuō)法正確的有()。
按照流通與否,國(guó)債可分為()Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債
下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買(mǎi)賣(mài)結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格
個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。
按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市,對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程
基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括()。
下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中,正確的有()。