單項(xiàng)選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的,自提供之日起()個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

A.1
B.3
C.6
D.12


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5.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年度業(yè)務(wù)報(bào)
B.公司章程
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

最新試題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬(wàn)元以上的。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題