單項(xiàng)選擇題證券交易所的職能不包括（）。

A、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、為他人提供擔(dān)保


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1.單項(xiàng)選擇題單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、中國(guó)人民銀行
D、證監(jiān)會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進(jìn)行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。

A、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則
B、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則
C、一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D、對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個(gè)，證券公司也不得例外

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（）。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為
D、專設(shè)自營(yíng)賬戶也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

7.單項(xiàng)選擇題（）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到（）開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。

A、反對(duì)
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報(bào)撤單